'>

榆林隆安商贸公司

热门资讯

Login





华泰证券再获AA级

2018-11-24 09:16

近日,中国证监会公布了2018年证券公司分类结果,江苏区域5家法人券商中,有3家等级不变,1家升级,1家降级,东海证券成为省内唯一降级券商。华泰证券获得AA级,南京证券、东吴证券、国联证券获得A级,东海证券获得BBB级。

98家券商分类结果出炉:

12家被评为AA级,首现D级

据中国证监会相关人士介绍,根据《证券公司分类监管规定》,经证券公司自评、证监局初审、证监会证券基金机构监管部复核,以及证监局、自律组织、证券公司代表等组成的证券公司分类评价专家评审委员会审议,确定了2018年证券公司分类结果。

证券公司分类结果不是对证券公司资信状况及等级的评价,而是证券监管部门根据审慎监管的需要,以证券公司风险管理能力为基础,结合公司市场竞争力和合规管理水平,对证券公司进行的综合性评价,主要体现的是证券公司合规管理和风险控制的整体状况。

根据《证券公司分类监管规定》,证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大类11个级别。A、B、C三大类中各级别公司均为正常经营公司,其类别、级别的划分仅反映公司在行业内风险管理能力及合规管理水平的相对水平。D类、E类公司分别为潜在风险可能超过公司可承受范围及被依法采取风险处置措施的公司。

记者注意到,目前,全行业一共有131家公司,有33家公司按照规定是与其母公司合并评价,比如江苏省内的,华泰联合、华泰证券资产管理(母公司华泰证券),华英证券(母公司国联证券),因此证监会一共公布了98家公司的分类评价结果,比去年多了一家。

今年有12家券商获得了AA级,分别是东方证券、广发证券、澳门网上博彩官网平台国泰君安、海通证券、华泰证券、平安证券、申万宏源、银河证券、招商证券、中金公司、中信建投、中信证券,AA级也是目前分类评价最高级别。与往年不同,今年首次出现了获得D级分类的券商——华信证券,自证券公司实施分类监管以来,最低的评级也只是C级。

江苏省内5家券商:

华泰证券连续两年获评AA级

目前,江苏省内5家券商中,华泰证券分类评价级别最高、达到AA级,南京证券、东吴证券、国联证券均是A级,只有东海证券获得BBB级、最低。根据江苏金融圈等相关机构统计,从过去三年的分类评价结果看,华泰证券自2017年连升两级之后,已经在AA级上保持了两年;南京证券、东吴证券分类评价很稳定,过去三年均是A级;东海证券,在2016年、2017年获得A级之后,在今年下滑一个档次至BBB级;国联证券则从BBB级重新回升到A级。

据了解,分类评价主要体现的是证券公司合规管理和风险控制的整体状况。

记者了解到,东海证券评级下降并非没有征兆,今年以来,东海证券先后被辽宁证监局和江苏证监局出具警示函,原因是作为“16丹东港”债券和(16 洪业02)债券的受托管理人,东海证券风险监测不利,未能勤勉尽责地履行受托管理责任。

从东海证券去年年报显示,也遇到不小的挑战,东海证券2017年证券经纪业务收入 5.858亿元,同比下降 13.86%;投资银行业务收入 5.28亿元,同比下降 32.98%。而根据东海证券今年上半年未经审计的业绩报告也显示,营业收入以及利润总额都比去年同期要下滑不少。

业界人士指出,东海证券作为一个业务特性鲜明的中小券商应该在本土化发展下足功夫,跨区域业务开拓要量力而行,同时针对行业投行业务的发展变化,需要及时调整战略部署,尽早启动业务转型创新。只有通过练好内功,相信评级上升也是水到渠成之事。

江南时报全媒体记者 王琦

Search